Quali informazioni di onboarding sono necessarie per un istituto finanziario privato?

Data di pubblicazione: 13 ott 2023Data di aggiornamento: 1 apr 20252 minuti di lettura

Che cos'è un istituto finanziario privato?

Gli istituti finanziari privati sono entità come le società di servizi monetari (MSB), i trasmettitori di denaro, i broker-dealer o le banche. Queste entità non sono quotate in borsa e hanno una proprietà governativa inferiore al 50%.

Chi sono le persone chiave per un istituto finanziario privato?

  • Funzionari aziendali: persone con responsabilità significative che controllano, gestiscono o dirigono l'istituto finanziario privato, inclusi funzionari esecutivi, senior manager (ad esempio, CEO, CFO, COO, Membro Amministratore, Socio Generale, Presidente, Vice Presidente o Tesoriere), o qualsiasi altra persona che svolge regolarmente funzioni simili.

  • Direttori: persone elette o nominate per far parte del consiglio di amministrazione dell'istituto finanziario privato. Queste persone governano e supervisionano l'istituto finanziario privato e sono responsabili della sua strategia, delle operazioni e della responsabilità di alto livello.

  • Proprietari effettivi finali: persone che possiedono e/o che esercitano il controllo finale sull'istituto finanziario di proprietà privata. I termini "possedere" e "controllo effettivo finale" si riferiscono a situazioni in cui la proprietà/il controllo sono esercitati attraverso una catena di proprietà o per mezzo di un controllo diverso dal controllo diretto.

  • Utenti autorizzati: persone che hanno accesso e possono utilizzare il conto OKX TR del tuo istituto.

A cosa dovrà prestare attenzione un istituto finanziario privato per il processo di onboarding?

  • Identificare tutte le parti chiave

    • Identificare tutte le parti coinvolte nell'istituto finanziario privato, inclusi i funzionari aziendali, gli amministratori, i titolari effettivi finali e qualsiasi utente autorizzato.

  • Fornire la documentazione organizzativa

    • Fornire la documentazione organizzativa che regola e vincola l'istituto finanziario privato e ne stabilisce la struttura di controllo e gestione.

  • Fornire informazioni di identificazione

    • Fornire informazioni identificative per l'istituto finanziario privato, come il nome completo legale dell'istituto, l'indirizzo di registrazione, la sede iniziale dell'attività, il tipo di istituto e il settore, tra gli altri dati pertinenti e verificabili.

  • Fornire la documentazione di identificazione

    • Fornire documenti validi di prova di identità (PoI) e prova di residenza (PoA) che attestino l'esistenza e l'insediamento dell'istituto finanziario privato, nonché l'identità di ogni persona chiave coinvolta.

Scopri di più sui tipi di istituzioni che supportiamo qui.

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