Mitä perehdytystietoja yksityisessä omistuksessa olevalta rahoituslaitokselta vaaditaan?

Mikä on yksityisessä omistuksessa oleva rahoituslaitos?

Yksityisomistuksessa olevat rahoituslaitokset ovat kokonaisuuksia, kuten rahapalveluyrityksiä (MSB:t), rahansiirtoyrityksiä, välittäjiä tai pankkeja. Näitä kokonaisuuksia ei noteerata julkisesti, ja valtion omistusosuus on alle 50 %.

Ketkä ovat yksityisomistuksessa olevan rahoituslaitoksen avainhenkilöt?

• Yritysjohtajat: henkilöitä, joilla on merkittävää vastuuta yksityisomistuksessa olevan rahoituslaitoksen hallinnassa, johtamisessa tai ohjaamisessa, mukaan lukien johtajat ja ylin johto (esim. toimitusjohtaja, talousjohtaja, operatiivinen johtaja, hallinnon jäsen, yleisosakas, varatoimitusjohtaja tai talousjohtaja), tai muita henkilöitä, jotka suorittavat säännöllisesti samankaltaisia toimintoja.

• Johtajat: henkilöt, jotka on valittu tai nimitetty yksityisomistuksessa olevan rahoituslaitoksen hallitukseen. Nämä henkilöt hallitsevat ja valvovat yksityisomistuksessa olevaa rahoituslaitosta ja ovat vastuussa sen korkean tason strategiasta, toiminnasta ja vastuuvelvollisuudesta.

• Lopulliset tosiasialliset edunsaajat: henkilöt, jotka viime kädessä omistavat ja/tai jotka toteuttavat äärimmäistä määräysvaltaa yksityisessä omistuksessa olevassa rahoituslaitoksessa. "Viime kädessä omistaa" ja "lopullinen tosiasiallinen määräysvalta" viittaavat tilanteisiin, joissa omistus/määräysvalta toteutetaan omistusketjun kautta tai muun määräysvallan kuin suoran määräysvallan avulla.

• Valtuutetut käyttäjät: henkilöt, joilla on käyttöoikeudet laitoksesi OKX-tiliin ja jotka voivat käyttää sitä.

Mitä yksityisomistuksessa olevan rahoituslaitoksen on otettava huomioon perehdytysprosessissa?

• Tunnista kaikki keskeiset osapuolet

  • Tunnista kaikki yksityisomistuksessa olevassa rahoituslaitoksessa mukana olevat osapuolet, mukaan lukien yrityksen johtajat, johtajat, tosiasialliset edunsaajat ja kaikki valtuutetut käyttäjät.

• Toimita organisaatioasiakirjat

  • Toimita organisaatioasiakirjat, jotka säätelevät ja sitovat yksityisomistuksessa olevan rahoituslaitoksen ja vahvistavat sen määräysvalta- ja hallintorakenteen.

• Toimita tunnistetiedot

  • Anna yksityisomistuksessa olevan rahoituslaitoksen tunnistetiedot, kuten laitoksesi virallinen koko nimi, rekisteröintiosoite, pääasiallinen toimipaikka, laitoksen tyyppi ja toimiala muiden asiaankuuluvien ja todennettavissa olevien tietojen ohella.

• Toimita henkilöllisyystodistukset

  • Toimita voimassa olevat henkilöllisyystodistukset (PoI) ja osoitteen todisteet (PoA), jotka vahvistavat yksityisomistuksessa olevan rahoituslaitoksen olemassaolon ja perustamisen sekä jokaisen avainhenkilön henkilöllisyyden.

Lue lisää tukemistamme laitostyypeistä tässä.