Відповідність процесу лістингу встановленим вимогам — у фокусі уваги OKX

Як глобальна криптовалютна платформа, OKX прагне забезпечити прозоре, безпечне й надійне середовище для своїх клієнтів. Значною частиною цього зобов'язання є дотримання всіх застосовних правил і норм законодавства, де працює наша компанія, і ми підтримуємо надійну, засновану на оцінці ризиків програму комплаєнсу, яка регулює всі відповідні аспекти наших бізнес-операцій. Центральним елементом процесу лістингу токенів OKX є перевірка кожного активу, який розглядається для лістингу на платформі, на відповідність вимогам, заснована на оцінці ризиків. У деяких юрисдикціях для оцінки відповідності токена критеріям лістингу також необхідна окрема юридична перевірка. У цьому блозі ми зосередимося на основних аспектах комплаєнсу в процесі лістингу.

Огляд комплаєнсу для лістингу токенів

Наша команда з комплаєнсу досліджує й перевіряє кожен токен, щоб переконатися, що він відповідає нашим стандартам лістингу. Крім того, наша команда з комплаєнсу підтримує постійний процес перевірки для забезпечення безперервного дотримання цих стандартів. Кожен токен має унікальний профіль комплаєнс-ризику, тому токени оцінюються індивідуально в кожному конкретному випадку.

Для оцінки відповідності токенів критеріям лістингу використовуються наступні критерії:

• Криптовалюти з підвищеною анонімністю: OKX не включає в лістинг «токени конфіденційності», оскільки такий тип токенів може перешкоджати або навіть забороняти нашій компанії належним чином відстежувати й повідомляти про підозрілу активність. Токени конфіденційності також можуть перешкоджати нашій здатності ефективно й своєчасно відповідати на запити правоохоронних органів про надання інформації.

• Санкції: OKX забороняє взаємодіяти з токенами або проєктами, які прямо чи опосередковано пов'язані з фізичними або юридичними особами, що потрапили під санкції, в будь-якій юрисдикції, в якій працює OKX. OKX дотримується законодавства про санкції, а також імплементаційних правил і інструкцій у всіх застосовних юрисдикціях, включаючи ті, що знаходяться під юрисдикцією Управління з контролю за іноземними активами Міністерства фінансів США (OFAC) і Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй (РБООН).

• ПорушенняУмов обслуговування OKX: OKX не розміщує в лістингу токени, які просувають компанії, що порушують умови обслуговування нашої компанії, або беруть участь у них. Деякі приклади забороненої діяльності включають контрольовані речовини, такі як марихуана й фармацевтичні препарати, холодну й вогнепальну зброю, а також компанії/проєкти з історією шахрайства або неналежної поведінки.

Якщо токен визнано придатним для лістингу, наша команда комплаєнсу додатково розглядає наступні фактори в рамках оцінювання:

• Ризик відмивання грошей і фінансування тероризму: OKX не включає в лістинг токени, які активно беруть участь у відмиванні незаконних коштів або фінансуванні терористичних організацій чи терористичної діяльності.

• Захист прав споживачів: хоча ми прагнемо бути платформою, яка підтримує нові проєкти, важливо враховувати потенційні ризики неправомірної поведінки, шахрайства і «перетягування ковдри», пов'язані з новими проєктами з обмеженою попередньою діловою активністю або взагалі без неї. Щоб обмежити ці ризики, OKX проводить ретельне дослідження кожного токена, вивчаючи наявні аудиторські звіти, історію фінансування та відому фінансову інформацію про проєкт токена, щоб виявити відомі фактори ризику.

• Репутаційні ризики та несприятливе висвітлення у ЗМІ: чітке розуміння операційної команди і організацій, що стоять за токеном, може пролити світло на те, чи контролюється проєкт недобросовісними суб'єктами. Хоча OKX заохочує користувачів приймати самостійні рішення про те, які токени купувати, ми прагнемо надати набір активів, які безпосередньо не піддають користувачів відомим ризикам. З цією метою OKX проводить аналіз негативних відгуків у пресі та вивчає попередню ділову історію лідерів команд, що займаються розробкою токенів, щоб виявити будь-які тривожні дзвіночки.

Крім того, деяка суттєва інформація може змінити профіль ризику активу, що знаходиться в лістингу, вимагаючи подальшої комплаєнс-перевірки або призводячи до призупинення дії токена або його видалення з платформи OKX.

Висновки

Хоча жоден процес перевірки не може усунути всі фактори ризику, пов'язані з конкретним токеном, OKX прагне включати в лістинг високоякісні токени, які відповідають базовим стандартам, пропонуючи при цьому широкий спектр цифрових активів для своєї глобальної клієнтської бази. Ми сподіваємося, що цей блог пролив світло на те, як OKX визначає, які токени вона обирає для лістингу на своїй біржі.

Застереження: жоден процес перевірки токенів не може усунути всі ризики. Той факт, що OKX проводить комплаєнс-перевірку кожного токена перед розміщенням у лістингу, не гарантує і не створює жодних зобов'язань щодо ефективності, надійності та життєздатності таких токенів. Вміст цього документу, зокрема будь-які зовнішні посилання, призначений лише для загальних інформаційних цілей і не призначений для надання (i) інвестиційних порад; (ii) рекомендацій, пропозицій або закликів купувати, продавати або утримувати будь-які криптоактиви або брати участь у будь-якій конкретній торговій стратегії; або (iii) інвестиційних, фінансових, бухгалтерських, юридичних чи податкових консультацій. Цифрові активи, зокрема стейблкоїни, пов'язані з високим ступенем ризику, і їхня вартість може значно коливатися. Ціна і ефективність цифрових активів не гарантуються і можуть змінюватися без попередження. Перед інвестуванням ретельно обміркуйте, чи підходить вам торгівля або володіння утримуваними цифровими активами з урахуванням вашого фінансового становища та толерантності до ризику. За детальною консультацією зверніться до фахівця з юридичних, податкових або інвестиційних питань. Щоб дізнатися більше, див. Умови використання і Попередження про ризики.