Как OKX обеспечивает соответствие процесса листинга нормативным требованиям

OKX — международная криптовалютная платформа, которая обеспечивает прозрачную, безопасную и надежную среду для пользователей. Важной частью этого обязательства является соблюдение всех применимых правил и норм в тех регионах, где работает платформа, и поддержание надежной, основанной на оценке рисков программы соблюдения нормативных требований, которая регулирует все соответствующие аспекты деятельности OKX. Центральный элемент процесса листинга токенов на OKX — проверка каждого потенциального актива на соответствие требованиям, связанным с риском. В некоторых юрисдикциях для оценки соответствия требованиям токена, для которого может быть проведен листинг, требуется отдельная юридическая экспертиза. В этой статье мы расскажем об основных аспектах обеспечения соответствия нормативным требованиям во время проверки перед листингом.

Проверка на соответствие нормативным требованиям для листинга токенов

Наша команда по обеспечению соответствия нормативным требованиям изучает и проверяет каждый токен, чтобы убедиться, что он соответствует стандартам листинга. Кроме того, наша сотрудники постоянно проверяют соблюдение этих стандартов. Каждый токен имеет уникальный профиль риска соответствия, поэтому токены оцениваются индивидуально в каждом конкретном случае.

Для оценки соответствия требованиям токена, для которого будет проведен листинг, используются следующие критерии:

• Криптовалюты с повышенной анонимностью. OKX не проводит листинг конфиденциальных токенов, потому что они могут помешать или даже не дать OKX должным образом отслеживать подозрительную активность и сообщать о ней. Конфиденциальные токены также могут мешать эффективно и своевременно отвечать на запросы правоохранительных органов о предоставлении информации.

• Санкции. OKX запрещает использовать токены и проекты, которые прямо или косвенно связаны с физическими или юридическими лицами, находящимися под санкциями, в любой юрисдикции, в которой работает OKX. OKX соблюдает законодательство, связанное с санкциями, а также нормативные акты и руководства во всех применимых юрисдикциях, включая те, которые находятся в ведении Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) и Совета Безопасности ООН (UNSC).

• Нарушенияусловий оказания услуг OKX. OKX не проводит листинг токенов, которые продвигают деятельность, нарушающую Условия оказания услуг, или связаны с ней. К запрещенным видам деятельности относятся не подлежащие свободному обращению вещества, такие как марихуана и фармацевтические препараты, оружие и огнестрельное оружие, а также предприятия/проекты, замеченные в мошенничестве или ненадлежащем поведении.

Если токен признан подходящим для листинга, команда по соблюдению нормативных требований дополнительно изучает следующие факторы в рамках проверки:

• Риск отмывания денег и финансирования терроризма. OKX не проводит листинг токенов, которые активно участвуют в отмывании незаконных средств или финансировании террористических организаций или деятельности.

• Защита прав потребителей. Мы стремимся поддерживать развивающиеся проекты, но важно учитывать потенциальные риски мошенничества, афер и схем rug pull, связанных с новыми проектами, у которых небольшая история коммерческой деятельности или ее нет. Чтобы ограничить эти риски, OKX проводит тщательное исследование каждого токена, изучая доступные аудиторские отчеты, историю финансирования и известную финансовую информацию о проекте токена, чтобы найти все факторы риска.

• Репутационный риск и компрометирующие материалы. Четкое представление об операционной команде и организациях, стоящих за токеном, может помочь понять, находятся ли во главе проекта злоумышленники. OKX поощряет пользователей принимать самостоятельные решения о том, какие токены приобретать, но старается предоставлять активы, которые не подвергают пользователей известным рискам. Для этого OKX проводит анализ компрометирующих материалов и изучает историю лидеров команды токенов, чтобы найти все возможные красные флаги.

Кроме того, некоторая существенная информация может изменить профиль риска включенного в листинг актива, что потребует дополнительной проверки на соответствие требованиям или приведет к удалению токена с платформы OKX или приостановке торговли им.

Вывод

Ни один процесс проверки не может устранить все факторы риска, связанные с конкретным токеном. Однако OKX стремится проводит листинг высококачественных токенов, отвечающих базовым стандартам, и в то же время предлагать широкий выбор цифровых активов пользователям по всему миру. Мы надеемся, что из этой статьи вам стало понятно, как OKX выбирает токены для листинга на бирже.

Отказ от ответственности. Ни одна проверка токенов не может устранить все риски. OKX проводит проверку соответствия каждого токена перед листингом, но не гарантирует его эффективности, надежности и жизнеспособности. Содержимое настоящего сайта, включая любые внешние ссылки, предназначено исключительно для общих информационных целей и не является инвестиционным советом, рекомендацией, предложением или призывом купить, продать или хранить криптоактив или участвовать в конкретной торговой стратегии, а также не является инвестиционной, финансовой, бухгалтерской, юридической или налоговой консультацией. Цифровые активы, в том числе стейблкоины, сопряжены с высокими рисками и могут сильно меняться в цене. Цена и эффективность цифровых активов не гарантируются и могут меняться без предварительного уведомления. Оцените свое финансовое состояние, допустимые риски и тщательно обдумайте, подходит ли вам торговля или владение цифровыми активами. За подробной консультацией обращайтесь к специалисту по юридической, налоговой и инвестиционной деятельности. Чтобы узнать больше, ознакомьтесь с Условиями использования OKX и Предупреждением о рисках.