Das Engagement von OKX für einen konformen Listingprozess

Als globale Kryptowährungsplattform setzt sich OKX für seine Kundinnen und Kunden für ein transparentes, sicheres und zuverlässiges Umfeld ein. Ein wesentlicher Teil dieses Engagements besteht darin, alle anwendbaren Regeln und Vorschriften einzuhalten, in denen wir tätig sind. Außerdem führen wir ein robustes, risikobasiertes Compliance-Programm ein, das alle relevanten Aspekte unserer Geschäftsaktivitäten kontrolliert. Im Mittelpunkt des Token-Listingprozesses von OKX steht eine risikobasierte Compliance-Überprüfung jedes Vermögenswerts, der für das Listing auf der Plattform in Betracht gezogen wird. In einigen Gerichtsbarkeiten ist auch eine separate rechtliche Prüfung erforderlich, um die Eignung eines Tokens für das Listing zu beurteilen. In diesem Blog konzentrieren wir uns auf die wichtigsten Compliance-Überlegungen bei unserer Überprüfung für Listings.

Compliance-Überprüfung für Token-Listing

Unser Compliance-Team untersucht und prüft jeden Token, um sicherzustellen, dass er unseren Listingstandards entspricht. Darüber hinaus führt unser Compliance-Team einen fortlaufenden Überprüfungsprozess durch, um die kontinuierliche Einhaltung dieser Standards sicherzustellen. Jeder Token hat ein einziges Compliance-Risiko-Profil, weshalb Token einzeln von Fall zu Fall bewertet werden.

Die folgenden Kriterien werden verwendet, um die Eignung eines Tokens für das Listing zu beurteilen:

• Kryptowährungen mit erhöhter Anonymität: OKX listet keine „Privacy-Token“, da diese Art von Token die Fähigkeit unseres Unternehmens beeinträchtigen oder sogar verhindern kann, verdächtige Aktivitäten ordnungsgemäß zu überwachen und zu melden. Privacy-Token können auch unsere Fähigkeit einschränken, auf Informationen von Strafverfolgungsbehörden effektiv und zeitnah zu reagieren.

• Sanktionen: OKX verbietet es, mit Token oder Projekten zu interagieren, die direkt oder indirekt mit sanktionierten Personen oder Unternehmen in einer Gerichtsbarkeit verbunden sind, in der OKX tätig ist. OKX hält sich an die Sanktionsgesetzgebung und die Durchführungsbestimmungen und -richtlinien in allen anwendbaren Gerichtsbarkeiten, einschließlich derer, die vom Amt für Kontrolle von Auslandsvermögen des Finanzministeriums der Vereinigten Staaten („OFAC“) und vom Sicherheitsrat der Vereinten Nationen („UNSC“) verwaltet werden.

• Nutzungsbedingungen von OKX Verstöße: OKX listet keine Token, die für Unternehmen werben oder mit Unternehmen in Verbindung stehen, die gegen die Nutzungsbedingungen unseres Unternehmens verstoßen. Zu den verbotenen Geschäftsbereichen gehören beispielsweise kontrollierte Substanzen wie Marihuana und Arzneimittel, Waffen und Schusswaffen sowie Unternehmen/Projekte, die in der Vergangenheit durch betrügerisches oder unangemessenes Verhalten aufgefallen sind.

Wenn ein Token für das Listing zugelassen ist, berücksichtigt unser Compliance-Team die folgenden Faktoren im Rahmen der Bewertung:

• Geldwäsche und Terrorismusfinanzierungsrisiko: OKX listet keine Token, die aktiv in das Waschen illegaler Gelder oder die Finanzierung terroristischer Organisationen oder Aktivitäten verwickelt sind.

• Verbraucherschutz: Wir sind bestrebt, eine Plattform zu bieten, die aufstrebende Projekte unterstützt. Dabei ist es wichtig, die potenziellen Risiken von betrügerischem Verhalten, Schwindel und plötzlichen Wendungen im Zusammenhang mit neuen Projekten mit begrenzter oder keiner vorherigen Geschäftstätigkeit zu berücksichtigen. Um diese Risiken zu begrenzen, führt OKX für jeden Token umfassende Recherchen durch, bei denen verfügbare Prüfberichte, die Finanzierungshistorie und bekannte Finanzinformationen zum Token-Projekt untersucht werden, um bekannte Risikofaktoren zu identifizieren.

• Reputationsrisiko und negative Berichterstattung in den Medien: Ein klares Verständnis des operativen Teams und der hinter dem Token stehenden Einheiten kann Aufschluss darüber geben, ob das Projekt von schlechten Akteuren kontrolliert wird. OKX ermutigt die Benutzerinnen und Benutzer zwar, unabhängige Entscheidungen darüber zu treffen, welche Token sie kaufen möchten, aber wir bemühen uns, eine Reihe von Vermögenswerten bereitzustellen, die die Benutzerinnen und Benutzer nicht direkt bekannten Risiken aussetzen. Zu diesem Zweck führt OKX negative Medienbewertungen durch und untersucht die bisherige Geschäftshistorie der Token-Teamleiter, um etwaige Warnsignale zu identifizieren.

Darüber hinaus können einige wesentliche Informationen das Risikoprofil eines börsennotierten Vermögenswerts verändern, was eine weitere Compliance-Prüfung erforderlich macht oder zur Aussetzung des Tokens oder zur Entfernung von der OKX-Plattform führt.

Schlussfolgerung

Obwohl kein Überprüfungsprozess alle Risikofaktoren in Bezug auf einen bestimmten Token ausschließen kann, ist OKX bestrebt, hochwertige Token zu listen, die grundlegende Standards erfüllen, und gleichzeitig seinem globalen Kundenstamm eine breite Palette digitaler Vermögenswerte anzubieten. Wir hoffen, dass dieser Blog etwas Licht ins Dunkel gebracht hat, wie OKX bestimmt, welche Token es für das Listing an seiner Börse auswählt.

Haftungsausschluss: Kein Token-Überprüfungsverfahren kann alle Risiken mindern. Die Tatsache, dass OKX vor dem Listing eine Compliance-Prüfung jedes Tokens durchführt, garantiert oder schafft keine Garantien in Bezug auf die Leistung, Solidität oder Durchführbarkeit dieser Token. Der Inhalt hierin, einschließlich externer Links, dient ausschließlich zu allgemeinen Informationszwecken und ist nicht dazu gedacht, (i) eine Anlageberatung, (ii) eine Empfehlung, ein Angebot oder eine Aufforderung zum Kauf, Verkauf oder Halten von Krypto-Vermögenswerten oder zur Teilnahme an einer bestimmten Handelsstrategie oder (iii) eine Anlage-, Finanz-, Buchhaltungs-, Rechts- oder Steuerberatung zu geben. Digitale Vermögenswerte, einschließlich Stablecoins, sind mit einem hohen Risiko verbunden und ihr Wert kann erheblich schwanken. Preis und Leistung digitaler Vermögenswerte sind nicht garantiert und können sich ohne Vorankündigung ändern. Sie sollten stets sorgfältig prüfen, ob der Handel oder das Halten digitaler Vermögenswerte unter Berücksichtigung Ihrer finanziellen Lage für Sie angemessen ist. Bei Fragen zu Ihrer individuellen Situation wenden Sie sich bitte an Ihren Rechts-/Steuer- und/oder Anlagenexperten. Weitere Einzelheiten entnehmen Sie bitte den Nutzungsbedingungen und der Risikowarnung.